Комисията за финансов надзор (КФН) отказа да издаде лиценз за инвестиционен посредник на Трейд 7 ЕООД заради съмнения относно бъдещия надзор върху дружеството и произхода на акционерния му капитал. Това става ясно от взетите от регулаторния орган решения на провелото се на 19 април заседание.
Решението идва месец, след като КФН постави краен срок 19 март, до който Трейд 7 да предостави допълнителна информация и документи. Въз основа на тях регулаторният орган няма да лицензира компанията, ако и тя не се е отказала.
Като мотиви за взетото решение обаче се правят препратки към Закона за пазарите на финансови инструменти.
Според тях КФН отказва издаването на лиценз (или разширяването на обхвата на издаден лиценз – бел. авт.), ако „поради свързаност между заявителя и други лица могат да възникнат съществени затруднения за упражняването на ефективен надзор от комисията“.
Лиценз не се дава, ако регулаторът прецени, че „размерът на притежаваното имущество на лицата, записали 10 и над 10 на сто от капитала, и/или развиваната от тях дейност по своя мащаб и финансови резултати не съответстват на заявеното за придобиване акционерно участие в заявителя и създават съмнение относно надеждността и пригодността на тези лица при необходимост да окажат капиталова подкрепа на заявителя“.
Като трета причина за отказа се посочва неясният произход на средствата, с които лицата, записали 10 и над 10 на сто от капитала, са направили вноски.
Според информацията Трейд 7 ЕООД е със седалище и адрес на управление гр. София, бул. „България” № 109, ет. 11, ап. 11.1-11.2.
Решението може да бъде обжалвано по съдебен ред пред Върховния административен съд в 14-дневен срок от съобщаването, но обжалването на решението не спира неговото изпълнение.
18:27 | 10.09.22 г.