КФН е издала 74 акта за нарушения

След извършените проверки на Комисията за финансов надзор в застрахователни дружества, пенсионно-осигурителни дружества, инвестиционни и управляващи дружества и публични дружества са съставени 74 акта, съобщиха от комисията. Проверките са извършени от началото на 2004 г.

Управление “Надзор на инвестиционна дейност” извърши детайлни проверки в дружества ИД “Златен лев” АД и УД “Златен лев Капитал” АД и “Холдинг Асенова крепост” АД.

В резултат на проверките са съставени 21 акта за установяване на административни нарушения на УД “Златен лев Капитал” АД. На ИД “Златен лев” АД е съставен акт за нарушение за неспазване на инвестиционните ограничения към портфейла на дружеството.

С влизане в сила на наказателно постановление за всеки един акт се предвижда имуществена санкция в размер от 500 до 2000 лв., а при повторно нарушение – от 1000 до 5000 лв.

На членове на Съвета на директорите на УД “Златен лев капитал” АД са съставени 5 акта за установяване на административни нарушения на забраната за търговия с вътрешна информация. За контатираните нарушения в закона е предвидена парична глоба в размер от 20 000 лв. до 50 000 лв.

Продължава проверката на “Холдинг Асенова крепост” АД. В хода на проверката се извърши насрещна проверка на ИП “Популярна каса – 95” АД и свързани със случая физически лица. Съставен е акт за установяване на административно нарушение

От Управление “Застрахователен надзор” приключват проверките по задължителната застраховка “Гражданска отговорност” на общо 18 застрахователни дружества.

За отклонение от одобрените застрахователно-техническите планове и нарушение на заповедта, указваща минималните премии по застраховка “Гражданска отговорност”са издадени актове за установяване на административни нарушения на МЗК “Европа” АД, ЗД “Виктория” АД, ЗК “Орел” АД.

Предстои връчване на актове за установяване на административни нарушения и на други пет проверявани застрахователни дружества.

По предварителни данни КФН може да определи имуществени санкции в диапазона от 60 000 лв. до 250 000 лв.

Управление “Осигурителен надзор” на КФН приключи 9 проверки в пенсионноосигурителни дружества и управляваните от тях фондове - ПОК ”ДСК – Родина”АД, ПОК ”Доверие” АД ПОК “Съгласие” АД ПОД “Лукойл Гарант - България” АД, ПОАД ”ЦКБ - Сила” АД, ДЗИ - Пенсионно осигуряване” АД.

В резултат на проверките бяха съставени общо 38 акта за установяване на административни нарушения.

Издадени са 9 наказателни постановления, с които са наложени глоби в размер на 1 500 лв. и имуществена санкция в размер на 10 000 лв.