Наказаха шефове на Златен лев заради търговия с вътрешна информация

17 акта са съставени на основа нарушения при оценката на активите на ИД Златен лев според Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните дружества.

Методиката не е била одобрена от Комисията за финансов надзор и не е била известна на широката публика. Така лица свързани с инвестиционното дружество са търгували с информация, като са купували акции в деня X и са ги продавали в дена Y при по-висока цена, предварително известна само на тях, каза председателят на Комисията за финансов надзор Апостол Апостолов по време на брифинг. Установени са сделки на името на лица от управляващото дружество Златен лев, потвърди Апостолов.

4 акта на ИД Златен лев са съставени въз основа нарушение на изискването до 10% от активите на дружеството да бъдат инвестирани в акции на един емитент. Дружеството може да инвестира между 10 и 20% от активите си в едно дружество с разрешение на комисията, каквото не е постъпвало.

Законът не позволява прехвърляне на границата от 20%, като в този случай в срок от 6 месеца активите над съответната граница трябва да бъдат продадени. Според отчета към 31 декември 2003 г. делът на София-БТ в активите на ИД Златен лев е 21% и то при 51.4 лв. оценка за цена на акция. 10.09% от активите на дружеството са вложени в акции на Пловдив-Юрий Гагарин БТ, като акциите са оценени при цена 12.6 лв. за акция, спрямо последна цена днес на БФБ-София 25 лв. за брой.

Нарушено е и условието в Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните дружества поне 70% от акциите на дружеството да са в ценни книжа, приети за търговия на регулирани пазари на ценни книжа. Нарушението е отчетено към определени дати.

Към определени дати е отчетено и нарушение на изискването не повече от 30% от активите на ИД Златен лев да са инвестирани в неликвидни книжа.

От началото на 2004 г. са издадени 56 акта, 18 от който са на инвестиционни посредници, заяви Димана Ранкова, зам.-председател на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление “Надзор на инвестиционната дейност”. Нарушенията на посредниците са на Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (НИДИП) и Наредбата за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници (НКАЛИП).